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外汇操纵调查持续 多家银行恐受牵连

发布日期:2021-12-12 浏览次数:11

  英国严重欺诈办公室(Serious Fraud Office,下称“SFO”)近日发表声明称,该机构主管于当日已经启动了对外汇市场中涉嫌欺诈行为的刑事调查。英国严重欺诈办公室是英国独立的政府部门,负责调查和起诉欺诈、贿赂和腐败事件。而该机构也成为新一家对外汇操纵这一问题展开调查的监管机构。英国金融市场 监管机构——金融行为监管局(FCA)曾于去年10月16日正式对外宣布,确认与其他监管机构合作对一些涉及外汇市场交易的公司展开调查。而随后,美国、英国、瑞士、中国香港及新加坡等多个国家的监管当局纷纷加入调查队列。FCA首席执行官Martin Wheatley还在前不久表示,监管局已经就这一问题与SFO交换了相关文件,调查将导向各国金融监管机构之间“史无前例的全球性合作”。目前已经接受调查的金融机构几乎囊括了所有的国际大行。据不完全统计,包括巴克莱、花旗、高盛、瑞银、德银、汇丰等在内的顶级货币交易银行在多个地区的超过30名雇员已被要求解雇或者是停职。而有外媒援引消息人士的话透露,对外汇操纵案的全球性调查中,美国司法部或将早今年开出首批罚单并进行相关指控。继20十几年巴克莱爆出Libor利率操纵案以来,全球监管机构针对银行的非法操控行为的调查开始渐入人们视线。Wheatley认为,汇率操纵行为的恶劣程度与LIBOR操纵丑闻不相上下,而该机构的调查可能延续至2015年。国际清算银行2013年数据显示,全球外汇市场日均有5.3万亿美元的交易量,该市场也是具流动性的自由交易市场,其中40%的每日全球外汇交易都集中在伦敦。据了解,被操纵的基准汇率为WM/Reuters,它为基金管理者提供标准化的汇率指数来计算每日的资产净值。一些全球主要的股票和债券指数供应商均把其纳入作为计算因子。因此该汇率指数很小的波动,都可能影响到约3.6万亿美元追踪各类指数的基金投资价值,从养老基金到结构性理财存款账户无一幸免。澳新银行中国经济师周浩对《财经(微博)日报》表示,该基准利率还对衍生品的定价有很大影响,定盘价会影响衍生品的估值和交割。所谓“汇率操纵”是指银行的交易员在快要收盘时大量建仓,然后在临收盘前平仓或者下达买卖指令,但是在执行前取消。WM/Reuters汇率指数在伦敦时间下午4点设定,据国际清算银行称,收盘前60秒外汇交易商的交易额高达数十亿美元,这段时间处理的大量订单可能会影响终的定盘价。而外汇交易员操纵汇率的手段主要为成立诸多即时通讯群,分享其客户订单信息,以便统一协调操纵汇率,使其向着对自己有利的方向波动。

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